Siri 11 - Pembantu Jualan Berdaftar

Peperiksaan FINRA Series 11 juga dikenali sebagai Peperiksaan Pensijilan Pesanan-Perintah. Meluluskannya melayakkan pembantu jualan broker untuk mengambil dan memasukkan pesanan klien yang tidak diminta bagi pihak penasihat kewangan, dan untuk memberikan sebut harga harga sekuriti semasa. Perintah yang tidak diminta untuk membeli atau menjual sekuriti adalah salah satu yang dibuat oleh pelanggan atas inisiatifnya sendiri, tanpa syor, mendorong atau cadangan daripada pekerja firma perkhidmatan kewangan yang menerima pesanan untuk diproses.

Standard Tinggi di Firma yang lebih besar

Peperiksaan Siri 11 pada dasarnya adalah versi yang sangat dipotong dan dipermudahkan dari bahagian yang bersamaan dalam peperiksaan Siri 7. Walau bagaimanapun, perhatian firma broker runcit terbesar cenderung untuk memegang pembantu jualan berdaftar mereka untuk pengetahuan yang lebih tinggi yang tinggi, yang memerlukan mereka lulus peperiksaan Siri 7 dan Siri 66, ujian yang sama yang mesti disahkan penasihat kewangan mereka.

Sekatan ke atas Registrar Siri 11

Pembantu jualan berdaftar 11 siri mesti mematuhi sekatan ini mengenai aktiviti kerja mereka:

• Mereka mesti hadir secara fizikal di premis firma ahli mereka apabila menerima dan memproses pesanan klien yang tidak diminta atau apabila memberikan petikan harga.
• Mereka mesti berada di bawah penyeliaan langsung seorang prinsipal yang berdaftar.
• Mereka mungkin tidak menawarkan nasihat atau pendapat pelaburan.
• Mereka mungkin tidak membuat cadangan.
• Mereka tidak boleh memasukkan pesanan bagi pihak firma ahli itu sendiri.
• Mereka mungkin tidak menerima atau membuka akaun baru.
• Mereka mungkin tidak membuat pra-kelayakan pelanggan sedia ada.
• Mereka mungkin tidak menerima pesanan sekuriti perbandaran atau program penyertaan langsung.

• Mereka mungkin tidak menerima pampasan langsung atau tidak langsung tambahan untuk bilangan atau saiz transaksi yang mereka proses.

Kelebihan Pembantu Jualan Berdaftar

Pembantu jualan berdaftar Siri 11 boleh memberikan nilai khusus kepada penasihat kewangan yang sibuk atau pasukan penasihat kewangan yang menerima sejumlah besar pesanan perdagangan yang tidak diminta dari pelanggan dalam buku / perniagaannya.

Kelemahan Pembantu Jualan Berdaftar

Pembantu jualan berdaftar yang tertakluk kepada sekatan yang disenaraikan di atas adalah pengambil pesanan tulen, yang tidak boleh menawarkan nasihat dan nasihat. Penasihat kewangan rekod itu mungkin ingin mengendalikan pesanan yang tidak diminta, untuk menawarkan nasihat sedemikian kepada pelanggan di mana sesuai, apabila pesanan ini mungkin tidak disarankan.

Kandungan Peperiksaan

Peperiksaan Siri 11 mengandungi 50 soalan dan mengambil satu jam. Skor 70% adalah gred lulus. Kawasan topikal utama yang diliputi dalam peperiksaan ialah:

• Jenis sekuriti
• Akaun pelanggan dan pesanan
• Pasaran sekuriti
• Peraturan industri keselamatan

Khususnya, peperiksaan ujian 11 Siri pengetahuan tentang:

• Kelas saham biasa; nilai pasaran / harga semasa; saham pecahan
• Jenis stok pilihan, seperti kadar kumulatif, boleh tukar, boleh dipanggil dan laras / berubah
• Perbezaan antara saham biasa dan pilihan dan sekuriti hutang
• Jenis pilihan dan terminologi asas
• Resit / saham depositari Amerika (ADR dan ADS)
• Amanah pelaburan hartanah (REIT)
• Jenis-jenis produk syarikat pelaburan dan dana dagangan pertukaran (ETF)
• Jenis akaun dan urus niaga yang boleh dibuat dalam setiap
• Menerima pesanan pelanggan dan menghantarnya untuk pelaksanaan

• Jenis transaksi dan pesanan dan apabila digunakan
• Maklumat yang akan direkodkan pada tiket pesanan pelanggan
• Menentukan keupayaan pelanggan untuk menyampaikan sekuriti yang akan dijual
• Keperluan penyelesaian
• Pasaran sekuriti dan perbezaan antara pasaran lelong dan peniaga
• Istilah berkaitan dengan transaksi sekuriti
• Keperluan yang berlaku semasa halting perdagangan
• Peranan SEC dan Rizab Persekutuan
• Peranan FINRA dan organisasi kawal selia yang lain
• Akta Bursa Sekuriti 1934
• Perdagangan dalaman
• FINRA dan peraturan NASD mengenai pendaftaran, kelayakan dan pendidikan berterusan

• Peraturan kelakuan profesional
• Prosedur pengawasan dan pematuhan di firma ahli