Perihal Undang-undang Sekuriti Job Description

Selepas krisis kewangan 2009, skandal pelaburan, dan jenayah kolar putih yang lain, undang-undang sekuriti telah menjadi pengkhususan kepentingan khusus kepada ramai profesional undang-undang.

Sejarah Undang-undang Sekuriti

Undang-undang sekuriti pada mulanya dibangun sebagai tindak balas terhadap krisis kewangan yang lain-malapetaka besar keruntuhan pasaran pada tahun 1929. Sebagai sebahagian daripada Perjanjian Baru Franklin Delano Roosevelt, Kongres membatalkan Akta Sekuriti 1933 serta Akta Bursa Sekuriti 1934, yang diwujudkan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC). Sebelum Akta 1933 dan 1934, undang-undang negeri mengawal sekuriti dalam apa yang dikenali sebagai "undang-undang langit biru." Undang-undang negeri ini tetap terpakai dalam keadaan tertentu di mana keselamatan masih dikecualikan daripada undang-undang persekutuan.

Tugas Kerja

Peguam sekuriti mewakili pelanggan berkenaan dengan stok, dana bersama, bon, dan instrumen kewangan lain. Kerja ini terutamanya dibahagikan kepada tiga bidang luas-amalan transaksional, amalan kawal selia, dan litigasi.

Urus niaga

Kerja urus niaga melibatkan pengurusan bidang perundangan yang sah bagi tawaran awam permulaan, penawaran sekunder, penggabungan dan pengambilalihan, dan penjualan sekuriti swasta. Terbitan saham atau sekuriti lain digunakan untuk membiayai perniagaan di seluruh dunia. Peguamcara transaksional memudahkan operasi ini bagi pihak pelanggan mereka, dari syarikat besar kepada pelabur individu. Peguam sekuriti sering bekerja rapat dengan pakar cukai dalam penstrukturan transaksi ini.

Peraturan

Walaupun peguam transaksional bersenang-senang dalam kemuliaan "perjanjian itu," aspek pengawalseliaan amalan itu mengekalkan integriti transaksi. Pada dasarnya, Akta 1933 memastikan pendedahan maklumat kewangan penting. Peguam yang mengkhusus dalam kerja pengawalseliaan membolehkan syarikat, dan individu tertentu, untuk mendedahkan maklumat yang sesuai tepat pada masanya.

Peraturan ini dikuatkuasakan oleh bukan sahaja SEC tetapi juga agensi kawal selia lain, termasuk Pejabat Pengawas Mata Wang, Persatuan Kebangsaan Peniaga Sekuriti, Bursa Saham New York, dan NASDAQ. Peguam-peguam sekuriti sering bergantung kepada paralegal untuk membantu dalam memfailkan kerja keras yang terlibat dalam kerja pengawalseliaan.

Litigasi

Sekiranya syarikat menjalankan peraturan, litigator sekuriti kemudian menjadi pemain pusat. Litigator sekuriti bekerja di arena sivil dan jenayah, kerana mereka melayan saman sivil serta tindakan penguatkuasaan sivil atau jenayah. Sebagai contoh, peguam sekuriti boleh mewakili pemegang saham syarikat dalam tuntutan penipuan sekuriti terhadap pegawai dan pengarah syarikat, atau mereka boleh membantu pelanggan dalam hal yang melibatkan pelanggaran peraturan SEC.

Pendidikan dan Kemahiran

Pendidikan undang-undang tentu penting untuk menjadi seorang peguam sekuriti. Walaupun ijazah Doktor Juris diperlukan, latar belakang dalam bidang kewangan atau perakaunan juga penting dalam perkembangan peguam sekuriti. Selain memiliki kemahiran menulis yang baik, peguam sekuriti mesti dapat membaca dan memahami data kewangan.